В первую очередь те, о которых знает только определенный круг лиц – правительственные чиновники, руководство компаний чьи ценные бумаги торгуются на бирже, налоговые органа, работники аудиторских фирм, работники бирж и центральных банков. Чаще всего эта фраза используется в контексте того, что кто-то из трейдеров или брокеров был наказан за использование определенных сведений для получения прибыли на бирже. Начиная торговлю CFD на любом из финансовых рынков вы должны четко понимать, что такой вид деятельности может привести не только к прибыли, но и к убыткам. Суть ложного инсайда была в том, что компания стоила более 50 млрд долларов, но никто не знал, что у Enron есть черная бухгалтерия, которая скрывала истинные показатели компании, а они были куда хуже, чем показывались инвесторам.
Законодательство
Подобные сделки в США заключаются публично путем заполнения специальных форм от Комиссии по ЦБ. Кстати, убытки, которых удалось избежать благодаря использованию инсайдерской информации, также подпадают под действие законов и их суммы также подлежат конфискации. К примеру, в Соединённых Штатах Америки за использование в трейдинге инсайдерской информации легко можно получить 2 до 10 лет тюрьмы и крупному денежному штрафу. Если вы смотрите финансовые новости, то вам наверняка приходилось слышать об инсайдерской информации. Государственные органы осуществляют надзор по регулированию рынка ценных бумаг.
Понятие
Другим немаловажным инструментом манипулирования рынками является ложная инсайдерская информация, которая в наше время глобальных СМИ и интернета может в значительной степени влиять на котировки ценных бумаг. В более широком смысле инсайдер – это любой человек, имеющий доступ к закрытой информации (например, служебной или коммерческой тайне). В связи с чем, даже рядовые сотрудники многих корпораций при поступлении на работу подписывают документы о неразглашении любых важных сведений, касающихся деятельности их фирмы. Вся информация, представленная на сайте TradersUnion.com, носит исключительно информационный характер и не является побуждением или указанием к инвестированию денежных средств. Более того, мы предупреждаем всех пользователей сайта о том, что торговля на рынке на Forex и CFD связана с высокой степенью риска. Согласно статистики 75%-89% клиентов теряют свои вложенные деньги и только у 11%-25% трейдеров получается заработать.
Закон об инсайдерской информации
Поэтому приходится быть осторожным, когда объект работы – инсайдерская информация. Но прежде инсайдерская информация форекс чем получить доступ к данным такой важности, человеку необходимо будет сделать определённую карьеру в соответствующей организации. Следует отметить, что ознакомиться с информацией может только тот, с кем был заключен соответствующий гражданско-правовой и/или трудовой договоры. Так, получить доступ к данным могут сотрудники банка, а также клиенты в определённых рамках, что регулируются внутренней нормативной документацией. Доступ отдельных лиц к инсайдерской информации может предоставляться в случаях, когда составляется официальное заявление, в котором обосновывается причина её предоставления им.
А в период «конфуза» можно за символическую стоимость приобрести всю компанию, стоимость которой на бирже критически падает. Подобная ситуация в свое время сыграла злую шутку с компанией MISC, которая разработала процессоры с уникальной архитектурой, в несколько раз превосходящей по производительной мощности традиционные х86 и х64 процессоры. Конкуренты, заявив в СМИ, что MISC при тестировании процессоров обнаружила, будто их мощность крайне низкая, а поэтому такая продукция не сможет конкурировать на потребительском рынке. Благодаря публикации ложной информации и резкому обвалу акций последних, конкуренты просто приобрели группу разработчиков, а затем расформировали весь их отдел. Однако использование инсайдерской информации в целях заработка преследуется законом и влечёт за собой соответствующую ответственность.
Суть работы с инсайдом на рынке forex заключается в нахождении информации, которая может существенно повлиять на курсы валют, но до определенного момента времени неизвестна широкой общественности. Например, правительство какой-либо из стран планирует огласить информацию, которая способна повлиять на курс этой страны. При определенном стечении обстоятельств происходит утечка этой информации.
- Один из сотрудников уже знает, что лекарство одобрили, но официальный пресс-релиз еще не опубликован.
- В итоге корпорация объявила неожиданное банкротство, и тысячи акционеров и инвесторов оказались ни с чем.
- Незаконный инсайдерский трейдинг основывается на использовании непубличной информации.
Почему инсайдерская торговля нелегальна?
- О них ведь заблаговременно узнать попросту невозможно… Или это не совсем так?
- Другие лица, с которыми компания может в процессе работы обмениваться соответствующими сведениями, тоже становятся инсайдерами .
- Г-жа Стюарт продала акций компании ImClone Systems за день до того, как Управление по контролю за продуктами и лекарствами США (FDA) отказалось рассматривать препарат компании от рака Erbitux.
- Их главный акционер, компания Altimo, буквально в течение месяца почти втрое увеличила свой пакет акций (до 44 процентов).
- Кроме того, существуют и так называемые “случайные” инсайдеры.
По американским меркам инсайдером считают человека, который является владельцем 10 и более процентов акций и благодаря этому имеет право участвовать в принятии важных решений, касающихся компании. Более того, без его присутствия важные решения не могут быть приняты. В ходе расследования выяснилось, что Сэм Ваксал, генеральный директор ImClone и близкий друг Стюарта, сказал своему брокеру перевести акции на сумму 4,9 миллиона долларов на счет его дочери. Затем дочь Ваксала попросила брокера продать 2,5 миллиона долларов ее акций ImClone.
Сервисы для работы с инсайдерской информацией
В США для присуждения этого статуса необходимо быть служащим компании (директором, акционером и т.д.), владеющим не менее 10 % акционерного капитала. Как правило, инсайдер – участник группы, выступающей в качестве первоисточника информации. Нередко он противопоставляется внешним специалистам, добывающим необходимые сведения путем всестороннего теоретического анализа, экспертного заключения. Довольно часто эти же люди, имеющие доступ к инсайдерским данным, ради личной выгоды продают такого рода информацию. За неё многие «игроки» валютного рынка готовы платить огромные суммы.
Если бы информация о продаже акций стала публичной, то их стоимость резко снизилась бы. Использование инсайдерской информации позволило совладельцу компании “Трансаэро” избежать финансовых потерь, которые по приблизительным подсчетам могли составить 200 миллионов долларов. Об этом случае стало известно лишь в июне 2019 года, материалы данного дела Центробанк Российской Федерации отправил правоохранительным органам. К слову сказать, с 2019 года до сегодняшнего дня в России не было зафиксировано ни одного случая использования инсайдерской информации, во всяком случае в поле общего доступа такие случаи не обозначались.
Инсайдерская торговля подразумевает заключение сделок на основании полученных сведений. Если это положительная информация (например, слияние крупных компаний), инсайдер будет проводить сделки на покупку. Если же сведения негативные (например, еще неопубликованный отчет о прибыли), инвестор будет продавать ценные бумаги.
Как правило, именно этот тип людей стремится к максимальному заработку на полученной информации, наплевательски относясь к возможным последствиям своих действий. Общее понятие инсайдеров следует полностью понимать, если вы читаете данный раздел. Далее будут представлены разновидности инсайдеров в различных сферах финансов, обладающие самой разной информацией об изменениях валютного рынка и не только. Сделки этих лиц с ценными бумагами могут считаться мошенническими ввиду непубличности используемой для этого информации. Естественно, что лицо, разгласившее подобную информацию, нарушит обязательства, взятые им перед акционером.
Безусловно, если вы нарушали правила и вас вычислили, то далее последуют судебные разбирательства и иски. Как правило, нечестные инсайдеры находятся не в состоянии выиграть такое дело, ввиду наличия доказательств явной вины. Обычно такая информация является закрытой или же вовсе секретной. Она обращается в узком круге лиц, членом которого инсайдер является. Объектом инсайдинга может при этом служить не только информация, но и какие-либо знания, например, схема управления компанией или же отдельного её подразделения. Понятие инсайдер (англ. «insider») — означает принадлежность человека к какой-либо группе людей, имеющей доступ к закрытой информации.
Был принят так называемый закон Пекоры, в котором детально описывались понятия инсайдера, использования «закрытой информации» при торговле акциями и о том, как это может обрушить весь фондовый рынок Америки. Проще говоря, закон Пекоры полностью запретил инсайдерскую торговлю в США. Инвестиционный рынок на тот момент попросту не смог пережить такие кардинальные изменения. А вот первое громкое дело, касающееся инсайдерской торговли, всплыло только в 70-х годах. Тогда небезызвестная компания TGS, которая занималась добыванием полезных природных ископаемых, при исследованиях обнаружила огромный минеральный «бассейн». Конечно же, как только бы эта информация попала в СМИ, то цена акций TGS сразу же увеличилась в несколько раз.
Доступ к закрытым сведениям имеют члены правления и сотрудники компании, занимающие высокие должности. А значит, они могут передать их своим членам семьи, родственникам, друзьям и даже простым знакомым. В результате любой человек, обладающий инсайдом, сможет заработать на росте или падении ценных бумаг компании, купив или продав их до того, как информация станет публичной – это и называется инсайдерской торговлей. Другими словами, инсайд это несправедливое преимущество одного человека или узкой группы перед остальными участниками рынка.
Recent Comments